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　　12月6日（记者 张欣云）近期，券商经纪业务领域频繁曝光违规操作，今日再曝两起典型案件，凸显行业监管的紧迫性。

　　其中一起案例涉及一名券商员工，其行为超越了简单的违规交易范畴，利用职务之便获取非公开信息，进行了趋同交易，此行为可被视为典型的“内部人交易”现象。

　　广东证监局对此进行了严厉处罚，针对该员工利用未公开信息交易的行为，不仅没收了22.58万元的违法所得，还开出了80万元的罚款。同时，对于其违规持有和交易证券的行为，同样采取了没收18.84万元违法所得并加罚18万元的措施。

　　另一案例来自重庆证监局，针对原中银证券投资顾问谭新华私下接受客户委托进行股票交易的行为，予以警告，并没收了17.46万元的违法所得，外加34.92万元的罚款，总计罚没52.38万元。

　　详细来看，广东证监局的案件揭露了王某的违规细节，他的行为跨越了两家券商的工作经历，从2008年6月至2016年7月在中金财富，之后转至国投证券直至被立案调查。王某的违规包括利用未公开信息交易，以及个人违规交易证券两项。通过控制他人账户，王某在特定时间段内进行了与某基金账户高度同步的交易，涉及金额巨大，并从中获利。

　　同时，王某还在长达十年的时间里，违规持有和买卖证券，涉及金额过亿，再次获利。

　　广东证监局综合考虑，对王某的两项违规行为分别进行了罚款，合计罚没款达到139.42万元。

　　另一方面，谭新华私下接受客户委托的案件，展示了证券从业人员的另一类违规模式，违反了证券法中禁止私下接受委托的规定，重庆证监局对此进行了相应的法律制裁。

　　这些案例反映出证券经纪业务中存在的“潜规则”，监管机构正加强对这类“常见病”的整治力度，旨在净化市场环境，保护投资者利益。年内，监管层通过制定严格的规章制度、加强执法和提升行业自律，致力于构建防止违规炒股的长效机制，确保市场的公平公正。

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